Sam Bankman-Fried, FTX US bajo investigación del regulador

Según un informe de Barron’s, el regulador de valores de Texas está investigando al CEO de FTX, Sam Bankman-Fried, y otras subsidiarias de estas plataformas. El ejecutivo y las entidades afiliadas serán investigados por su supuesta oferta de valores no registrados.

La Junta de Valores de los Estados de Texas y el Departamento de Banca de Texas presentaron una moción ante el Tribunal de Quiebras de EE. UU. en el Distrito Sur de Nueva York, según el informe. El regulador investigará a Sam Bankman-Fried, FTX Trading y FTX US en relación con el caso Voyager Digital.

Esta plataforma fue una de las tres principales empresas de criptopréstamos que se declararon en quiebra en los Estados Unidos después de detener las operaciones para sus usuarios. Impactada negativamente por el colapso del criptomercado, Voyager Digital se vio obligada a declararse en bancarrota.

En los meses posteriores a su presentación, FTX y Sam Bankman-Fried intentaron adquirir activos de Voyager. Informes adicionales confirmaron que la plataforma de intercambio de cifrado ganó la oferta por estos activos valorados en alrededor de $ 1.4 mil millones.

Voyager Digital y dos de sus subsidiarias se encuentran actualmente en una batalla legal con la División de Cumplimiento. El regulador y su brazo ejecutor acusan a la plataforma de ofrecer valores no registrados a ciudadanos estadounidenses.

Debido a la adquisición de los activos de Voyager por parte de Sam Bankman-Fried y FTX, el regulador de Texas lanzó esta investigación. Según la presentación ante el tribunal de quiebras de EE. UU.:

FTX US afirma estar regulado como un negocio de servicios monetarios con FinCEN (n.º 31000195443783) y como transmisor de dinero, vendedor de instrumentos de pago y en otras capacidades no relacionadas con valores en muchos estados diferentes. Sin embargo, no está registrado como transmisor de dinero ni en ninguna otra capacidad con el Departamento de Banca de Texas y no está registrado como corredor de valores con la Junta de Valores del Estado de Texas.

¿Sam Bankman-Fried y FTX bajo la mirada de los reguladores?

El documento presentado por el regulador de Texas afirma que un agente dentro de su división de cumplimiento pudo acceder al comercio dentro de FTX. Estas personas supuestamente proporcionaron su lugar de residencia, los EE. UU. y otra información personal.

Sin embargo, la plataforma aún le permitía descargar FTX, transferir fondos desde su cuenta FTX.US al intercambio de cifrado global y acceder a “valores no registrados”. El documento señaló:

Basado en mi obtención de rendimiento y una investigación en curso por parte de la División de Cumplimiento de la Junta de Valores del Estado de Texas, el programa de rendimiento parece ser un contrato de inversión, evidencia de endeudamiento y nota, y como tal parece estar regulado como un valor en Texas ( …).

Según el resultado de la investigación, es posible que se bloquee la compra de los activos de Voyager Digital al intercambio de criptomonedas. Además, esta investigación podría permitir que otros reguladores estadounidenses, incluida la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), realicen su propia investigación.

Bitcoin BTC BTCUSDT Sam Bankman-Fried FTXEl precio de BTC se mueve lateralmente en el gráfico diario. Fuente: Vista comercial de BTCUSDT

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