Revisión regulatoria de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) por GECKO Governance Julio de 2021

Recopilación de información insuficiente a través de la debida diligencia y evidencia de una supervisión deficiente de los administradores de inversiones de terceros delegados Discusiones y toma de decisiones informales e indocumentadas junto con una escalada inconsistente de problemas de los comités de gobierno de productos al comité de administración y al directorio. Los registros de riesgos y conflictos de interés eran documentos estáticos, independientes y no existían registros de los pasos que se habían tomado para llegar a la conclusión relevante. poca o ninguna discusión en la junta sobre ellos, así como ninguna declaración clara de apetito por el riesgo. Errores en los informes regulatorios de las empresas.Diligencia debida reforzada – Área centralizada para recopilar y almacenar toda la documentación relevante para comprender completamente los fondos de los que serían responsables.Mayor colaboración y comunicación – Panel de control de KPI en tiempo real, cree informes personalizados utilizando conjuntos de filtros de KPI y gráficos para interpretar fácilmente los datos que se administran. Los votos / aprobaciones también se pueden solicitar, registrar y capturar fácilmente dentro del sistema, eliminando los correos electrónicos de seguimiento y la búsqueda de información.Documentar la toma de decisiones – con datos agregados, un flujo de trabajo automatizado, un tablero centralizado puede impulsar mejoras continuas y continuas de sus operaciones con una mejor toma de decisiones.Pista y Corre – Recupere, verifique y registre fácilmente el trabajo que se realizó (o no). Opción opcional de agregar detalles como comentarios, políticas y procedimientos y adjuntar documentación relevante.Almacenamiento de documentos seguro y actualizado – Aloje toda la documentación relevante, como declaraciones de apetito por el riesgo, con un sistema que ofrece datos analíticos en tiempo real, lo que brinda al personal la capacidad de ejecutar fácilmente herramientas de diagnóstico de datos significativas, en lugar de perder mucho tiempo tratando de interpretar los datos que administran.Generación de informes a medida – Crear y personalizar informes de la junta / gestión.