Un juez de EE. UU. Ha mostrado simpatía por Robert B. Ladd, CEO de la firma minera de Bitcoin MGT Capital Investments, por un supuesto esquema de bombeo y descarga de $ 27mn. El juez de distrito Edgardo Ramos dijo que la SEC no había proporcionado pruebas suficientes de que Ladd había violado las leyes de valores. Sin embargo, la Comisión había demostrado con éxito su papel en "ayudar e incitar" el esquema.
El caso contra el CEO de Bitcoin Miner
El juez Ramos rechazó las afirmaciones de la SEC de que Ladd había violado las leyes de valores al no mencionar la existencia de un pequeño grupo de inversores que colectivamente poseían más del 5% de su negocio de minería de bitcoin.
A pesar de ser el grupo que orquestó un esquema de bombeo y descarga de $ 27mn que involucra a MGT y otras dos compañías, el juez declaró que Ladd no tenía el deber de revelar detalles de la propiedad de sus acciones bajo las regulaciones existentes.
Lo hizo, sin embargo, concluya que la SEC había implicado adecuadamente a Ladd en el esquema al revelar una larga historia entre él y el grupo inversor. Esto incluyó pagar a los escritores para promover MGT con informes falsos. El juez dictaminó:
Con esta historia detrás de él, el conocimiento de Ladd de las continuas violaciones de las leyes de valores por parte del grupo [investor] se vuelve aún más plausible.
Una segunda área en la que el juez encontró evidencia suficiente rodeó las afirmaciones de que el MGT El CEO había engañado a los inversores sobre el nombramiento de John McAfee.
En mayo de 2016, Ladd anunció que MGT estaba considerando contratar a McAfee como CEO después de acordar comprar una de sus compañías.
A $ 27M Pump and and Dump
Ladd fue acusado inicialmente por la SEC en septiembre 2018 de participar en un esquema de bombeo y descarga dirigido por uno de los mayores accionistas de Riot blockchain, Barry Honig.
Honig, junto con el ex CEO de Riot blockchain John O'Rourke, y los inversores John Stetson y Michael Brauser , manipuló los precios de las acciones en tres empresas de microcaps, alegó la SEC. Inflaron los precios para recaudar $ 27mn masivos y dejaron a los inversores con "acciones prácticamente sin valor".
El esquema de varios años tuvo lugar entre 2013 y 2018 y fue encabezado por Honig, según la SEC. Una vez que el grupo había adquirido acciones en una compañía a un precio bajo, pagarían a los escritores para promoverlo antes de tirar sus acciones en el mercado inflado.
Honig y otros dos implicados en el caso no admitieron haber hecho nada malo. Sin embargo, se resolvieron fuera de los tribunales en julio pasado y se les prohibió el comercio de acciones de centavo. Los acuerdos con Stetson, O'Rourke y Brauser aún están pendientes de acuerdo con los registros de la corte.
Ladd niega su participación en el esquema
Mientras tanto, Ladd ha peleado el caso en su contra por la SEC, alegando haber sido agrupado con los otros coacusados. Sostuvo que la SEC no había podido demostrar su participación en el grupo de inversores, demostrar que había vendido acciones inventadas o que había participado en promociones falsas.
Si bien Ramos simpatizaba con algunos de los argumentos de Ladd, sostuvo que el pago… la promoción destacó la responsabilidad de Ladd en "ayudar e incitar" al esquema.
También sostuvo que Ladd había violado las leyes de valores por el engañoso anuncio de McAfee. Ramos dijo:
Ladd declaró inequívocamente en un comunicado de prensa que McAfee había vendido su compañía por miles de millones de dólares, vinculando implícitamente esa transacción exitosa pasada con el posible éxito futuro de MGT … Ladd amplificó este mensaje falso pagando a un promotor para que repitiera en un boletín ese mismo día.
El caso sigue en curso y Ladd todavía tendrá que responder por sus acciones. Sin embargo, la demanda de $ 27mn contra él ciertamente se ha reducido.
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